ODI备案所需资料 ODI备案注意事项

　　ODI即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。国内投资者如果要在海外注册公司并直接在海外进行投资，那么首先需要做的就是境外投资备案ODI，如果没有做境外投资备案是不可以在境外进行任何投资项目活动的。下面将全面介绍ODI备案所需资料及注意事项。

　　一、ODI新设所需资料：

　　1、境内公司全体股东，法人签字盖章（自然人股东签字，法人股东盖章+该法人签字）

　　2、提供境外企业公司名称，章程(中外文电子版）

　　3、简述境外企业公司所经营项目内容

　　4、境内公司上一年度审计报告(需备案)

　　5、境内公司余额证明(大于投资额)

　　6、涉及签字盖章的(第1点)，提供身份证与营业执照扫描件

　　7、境内企业股权穿透图(需穿透至自然人)

　　二、ODI并购所需资料：

　　1、境内公司全体股东，法人签字盖章（自然人股东签字，法人股东盖章+该法人签字）

　　2、提供境外企业注册证书、并购协议/股权转让协议(中外文版）

　　3、简述境外企业公司原经营项目内容与后期经营计划

　　4、境内公司上一年度审计报告(需备案)

　　5、境内公司余额证明(大于投资额)

　　6、涉及签字盖章的(第1点)，提供身份证与营业执照扫描件

　　7、提供原股东身份有效证明文件

　　8、境外企业尽职调查报告(客户出具)

　　三、注意事项：

　　1.同步操作：发改委备案和商务部（厅）核准可以同步进行，因为两者所需材料基本一致，有助于提高办理效率。

　　2.办理顺序：为提高ODI备案成功率，建议先办理商务部的《境外投资证书》，再办理发改委的《境外投资备案》。

　　3.资金证明：资金证明以提交企业近期三个月的存款证明为准，具体证明开具时间以提交正式ODI备案申请所需材料之日为准。

　　4.预提交制：在正式提交申请前，建议先将准备递交的材料提交至市级商务局经外处审核，并根据修改意见进行修改和完善。

　　5.持续申报：企业需定期向相关部门申报合规建设情况、投资障碍情况、企业经营情况等，确保信息的及时更新和反馈。

　　Zui后，ODI境外投资备案，是企业进行境外投资的重要环节，对于企业的合法性和规范性具有重要意义。企业在进行ODI境外投资备案时，应提前了解相关政策和法规，完善备案材料，注意备案信息的更新和变更，同时进行合规经营和风险管理。只有在合规的前提下，企业才能更好地开展境外投资活动，实现更大的发展机会。