办理ODI境外投资备案需要什么手续？

　　随着中国企业全球化战略的推进，越来越多的企业选择通过，境外直接投资（ODI）的方式拓展国际市场，实现资本、技术、管理等资源的全球优化配置。然而，在进行ODI之前，企业必须完成一系列复杂的备案手续，以确保投资活动的合法性和规范性。

　　一、ODI境外投资备案概述：

　　ODI境外投资备案是指中国境内的企业或个人，通过设立、并购、参股等方式，在境外进行直接投资时，需向国家相关部门申请并获得批准或备案的过程。这一过程主要涉及到商务部、发改委以及外汇管理局等部门的审核和批准。

　　二、办理ODI境外投资备案的流程：

　　1.前期准备：

　　确定投资意向：明确投资目标、投资金额、投资方式等基本信息。

　　内部决策：通过股东会、董事会等内部机构进行投资决策，并形成书面决议。

　　尽职调查：对投资目标进行深入的尽职调查，包括财务状况、市场前景、法律风险等方面的评估。

　　2.提交材料至发改委：

　　项目申请报告：详细说明投资项目的背景、目的、规模、资金来源、预期效益等。

　　营业执照副本：提交企业的营业执照副本复印件。

　　财务报表：提供企业Zui近一年的财务报表及审计报告。

　　其他相关材料：如项目可行性研究报告、投资协议草案等。

　　发改委在收到材料后，将进行初步审查，并视情况要求补充材料或进行现场核查。审查通过后，发改委将出具《境外投资项目备案通知书》。

　　3.提交材料至商务部：

　　境外投资申请表：填写并提交商务部提供的境外投资申请表。

　　《企业境外投资证书》申请表：如需申请该证书，则需同时提交相关材料。

　　已获得的发改委备案通知书：作为商务部审批的重要依据。

　　其他相关材料：如企业章程、股东会决议、投资协议等。

　　商务部在收到材料后，将进行进一步的审核和评估，确保投资活动的合法性和合规性。审核通过后，商务部将颁发《企业境外投资证书》。

　　4.外汇管理局备案：

　　外汇登记申请：向外汇管理局提交外汇登记申请，包括投资金额、资金来源、资金用途等信息。

　　提交相关材料：如《企业境外投资证书》、发改委备案通知书、投资协议等。

　　资金汇出：在获得外汇管理局批准后，企业可按照相关规定将资金汇出境外。

　　三、注意事项

　　1.时间规划：ODI境外投资备案过程相对复杂且耗时较长，企业需提前规划好时间，确保在投资计划实施前完成所有手续。

　　2.材料准备：企业需认真准备所有申请材料，确保材料的真实性和完整性。任何虚假材料都可能导致备案失败或受到处罚。

　　3.法律合规：在投资过程中，企业应严格遵守国内外相关法律法规和监管要求，确保投资活动的合法性和合规性。

　　4.风险评估：企业应充分评估投资项目的风险，包括市场风险、政治风险、法律风险等，并制定相应的风险应对措施。

　　办理ODI境外投资备案，是企业进行境外投资的重要步骤之一，也是保障投资活动合法性，和规范性的重要手段。企业需认真了解相关政策和流程，提前做好准备和规划，确保顺利完成备案手续并顺利开展境外投资活动。